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【315投教】投資者維權(quán)相關(guān)機構(gòu)介紹

發(fā)布時間:2024-03-15

當投資者權(quán)益受到侵害時,根據(jù)不同的侵權(quán)情況,可尋求不同的維權(quán)機構(gòu)保護。

1、證券監(jiān)管機構(gòu)有哪些?

中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱“證監(jiān)會”)為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。中國證監(jiān)會地方監(jiān)管局是證監(jiān)會依法設(shè)立的派出機構(gòu),主要對轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

2、什么是證券交易所?

證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所,受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理,主要履行市場組織、市場監(jiān)管和市場服務(wù)等職責,包括提供證券集中交易的場所、設(shè)施和服務(wù);制定和修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;審核、安排證券上市交易,決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市等。

3、什么是證券期貨調(diào)解組織?

證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機構(gòu)。

根據(jù)最高人民法院、中國證監(jiān)會2016年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》,被列入首批證券期貨糾紛多元化解機制試點調(diào)解組織名單的單位有八家,包括中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護基金有限責任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心、天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會。

4、中國證券業(yè)協(xié)會是什么機構(gòu)?

中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位,由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。

證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會,成為其會員。因此,證券業(yè)協(xié)會設(shè)立的證券糾紛調(diào)解中心處理的調(diào)解案件,爭議往往會涉及到證券公司以及其工作人員。比如,證券公司與投資者之間的融資融券糾紛、證券投資咨詢糾紛、證券交易代理合同糾紛等。

5、中國證券投資者保護基金有限責任公司是什么機構(gòu)?

中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“投?;鸸?rdquo;),是根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,由國務(wù)院批準同意設(shè)立的國有獨資保護基金公司。

投?;鸸居?/font>2005年8月30日登記成立,主要職責包括管理和運作證券投資者保護基金;監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作等。在萬福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣等上市公司先行賠付案例中,投?;鸸径酱儆嘘P(guān)責任單位成立先行賠付專項基金,推動完成了專項賠償案例。

6、中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司是什么機構(gòu)?

中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司(簡稱投服中心)是由中國證監(jiān)會批準成立和直接管理的證券金融類公益機構(gòu)。

投服中心于2014年12月注冊成立,主要職責是為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術(shù)等服務(wù),具體包括面向中小投資者開展公益性宣傳和教育;為中小投資者自主維權(quán)提供法律、信息、技術(shù)服務(wù);對于公益性持有證券等品種,以股東身份行權(quán)和維權(quán)等。

7、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是什么機構(gòu)?

深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是由中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局和深圳國際仲裁院于2013年共同推動設(shè)立,是專注于資本市場糾紛解決的公益性事業(yè)單位法人。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心運用首創(chuàng)的“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”四位一體爭議解決機制,和諧化解了大量資本市場糾紛。

8、仲裁機構(gòu)該如何選擇?

依據(jù)我國《仲裁法》,平等主體之間發(fā)生合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛可仲裁。仲裁委員會可在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立,也可根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立,不按行政區(qū)劃層層設(shè)立。

當事人可跨市、跨省自愿選擇向哪家仲裁機構(gòu)申請仲裁。目前,北京地區(qū)有北京仲裁委員會、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會兩家仲裁機構(gòu);上海地區(qū)有上海仲裁委員會、上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會。比如兩家注冊地點和企業(yè)經(jīng)營地點都在上海的企業(yè),也可在合同中約定“如發(fā)生糾紛,任何一方均有權(quán)向北京仲裁委員會申請仲裁裁決”,該約定是合法有效的。

9、如何選擇人民法院處理糾紛?

我國人民法院分為基層人民法院、中級人民法院、高級人民法院以及最高人民法院四級。

涉及投資者維權(quán)方面的案件中,比如虛假陳述責任糾紛,在法院的級別管轄上有特別規(guī)定:“由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院管轄。”司法實踐中,內(nèi)幕交易責任糾紛、操縱證券交易市場責任糾紛,也參考虛假陳述責任糾紛案件的級別管轄標準。

除前述三類證券侵權(quán)案件外,其他涉及投資者權(quán)益的民事案件,在管轄上沒有特別規(guī)定,按傳統(tǒng)民商事案件關(guān)于管轄的法律規(guī)則,結(jié)合案件具體事實,并且考慮被告所在地、合同約定、標的金額、是否涉外案件等因素,來決定一審的受理法院。

當事人任何一方,對一審法院判決結(jié)果不服的,在規(guī)定期限內(nèi),可向一審法院的上一級人民法院上訴。案件經(jīng)過兩級法院審理作出的裁判結(jié)果,就是最終生效的法律文書。

小貼士:

仲裁機構(gòu)出具的《仲裁裁決書》與人民法院出具的生效《民事判決書》《民事調(diào)解書》均具有國家強制執(zhí)行力。兩者的區(qū)別在于,仲裁為“一裁終局”,而法院審判卻是“兩審終審”;法院審理案件,最終裁判文書需公開(《民事調(diào)解書》除外),而仲裁裁決結(jié)果不公開、審理過程不公開。此外,在收費方面,仲裁機構(gòu)收費起點比較高,人民法院訴訟費相對較低,而調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請,均不收取任何費用。